SEC控告加密造市商Cumberland DRW：未註冊證券交易商

美國證券交易委員會(sec)已對cumberland drw llc提起法律訴訟，指控該公司以未註冊證券交易商的身份進行業務，違反了聯邦證券法。這是sec對交易所、虛擬貨幣/nft發行商、defi開發公司等業者執法後，再將觸角伸向交易要角–造市商的案例。

SEC指控Cumberland DRW概要

SEC的訴狀聚焦於Cumberland自2018年3月以來的活動。根據訴狀，Cumberland持續積極買賣超過20億美元的加密資產，而SEC認爲這些加密資產屬於證券。SEC主張，Cumberland的交易活動符合證券交易商的定義，因此依《1934年證券交易法》應註冊爲證券交易商。SEC認爲，Cumberland未註冊的行爲，讓它能在未遵守投資者保護的監管規範下賺取大量利潤。

加密造市商商業模式

Cumberland定位爲加密市場的重要角色，自稱是「全球領先的加密資產流動性提供者」之一。SEC的訴狀指出，Cumberland向交易對手提供報價，並在買入與賣出價格之間保持較大的差價。Cumberland通過買賣價差，或從價值增長的平倉交易中賺取利潤。

造市商廣告行銷行爲也遭殃

SEC的訴狀還強調了Cumberland在推廣特定加密資產方面的角色。

Cumberland擁有一支研究分析師和客戶經理團隊，負責生成和發佈有關加密市場和特定加密資產的報告。根據SEC的說法，這些報告將某些加密資產呈現爲有潛力的投資機會。該公司的分析經常關注潛在的技術進步和項目未來的成功，例如區塊鏈交易速度的提升、降低交易費用或新型區塊鏈技術的引入。

SEC認爲，這些研究活動幫助了Cumberland作爲證券交易商的商業模式，因爲該公司向潛在投資者推廣這些資產，卻未取得所需的交易商註冊。

SEC要求Cumberland停業

SEC的指控主要基於《1934年證券交易法》第15(a)條款，該條款要求任何作爲證券交易商的實體必須向SEC註冊或符合豁免條件。SEC聲稱，Cumberland未註冊即從事交易活動，違反確保透明度和保護投資者的法律框架。SEC向法院請求以下裁決：

1.對Cumberland實行永久禁令，以防止進一步違反第15(a)條款的行爲。

2.命令Cumberland返還所有通過未註冊交易活動獲得的不當利潤，並支付判決前累積的利息。

3.根據《交易法》第21(d)(3)條款，對Cumberland處以民事罰款。

4.任何法院認爲適當的其他救濟。

對加密造市商、特定幣種影響重大

此案件是SEC在加密行業內強力執法的延續。該監管機構對涉及其管轄範圍的加密實體加強審查，如交易被認爲是證券的數字資產。如果SEC勝訴，這可能對其他未註冊的加密公司產生影響，爲未來類似的執法行動設立先例。

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